发布日期：2025-03-08 07:38 点击次数：87
具有价值创造力的清洁动力就业商
证券代码：605090 证券简称：九丰动力 公告编号：2025-010
转债代码：110815 转债简称：九丰定 01
转债代码：110816 转债简称：九丰定 02
江西九丰动力股份有限公司
对于向特定对象刊行的部分可谐和公司债券
破除锁定并挂牌转让的公告
本公司董事会及合座董事保证本公告内容不存在职何失实纪录、误导性述说
或者紧要遗漏，并对其内容的真确性、准确性和好意思满性承担法律包袱。
热切内容教导：
? 本次部解析除锁定并挂牌转让的定向可谐和公司债券（以下简称“可转债”或
“转债”）简称为“九丰定 01”，转债代码为“110815”，挂牌转让日历为 2025 年 1 月 9
日。
? 本次部解析除锁定并挂牌转让的定向可转债为江西九丰动力股份有限公司（以
下简称“公司”、
“上市公司”或“九丰动力”）购买钞票所刊行的部分定向可转债，破除
锁定的定向可转债数目为 2,819,730 张，面值为 100 元/张。
一、本次破除锁定并挂牌转让的定向可转债约略
（一）可转债刊行核准及刊行登记情况
下发了《对于核准江西九丰动力股份有限公司向 New Sources Investment Limited 等刊行
股份、可谐和公司债券购买钞票并召募配套资金的批复》（证监许可20222827 号）。
字据上述核准批复，公司向四川远丰森泰动力集团有限公司（前身为四川远丰森泰
动力集团股份有限公司）（以下简称“森泰动力”或“主见公司”）原合座鼓舞（以下
简称“来往对方”）刊行股份、可谐和公司债券及支付现款购买其握有的森泰动力 100%
股权（以下简称“本次购买钞票”或“本次来往”）。
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券登记讲明》，公司本次购买钞票向来往对方刊行的 10,799,973 张可转债已完成登记。
可转债每张面值为东说念主民币 100 元，刊行总数为东说念主民币 1,079,997,300 元，转债代码为
“110815”，转债简称为“九丰定 01”。
（二）可转债刊行明细及锁依期安排
法定锁依期 握有可转债 握有可转债金额
序号 称号
（月） （张） （元）
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整个 10,799,973 1,079,997,300
注：上述“法定锁依期”详见“一、
（二）
、2、锁依期安排”，其中何平、范新华诀别握有不同法
定锁依期的可转债。
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字据《刊行股份、可谐和公司债券及支付现款购买钞票并召募配套资金论评话（草
案）
（矫正稿）》及公司与来往对方签署的《刊行股份、可谐和公司债券及支付现款购买
钞票合同》过甚补充合同，公司向来往对方刊行的可转债“九丰定 01”过甚转为股票后
的锁依期安排如下：
如至本次来往刊行可转债在登记结算公司完成登记手续时，来往对方用以认购本次
刊行的可转债的森泰动力股份的握续握巧合辰不及 12 个月的，其在本次来往中对应取
得的上市公司可转债，自可转债刊行之日起 36 个月内不转让；至本次来往刊行的可转
债在登记结算公司完成登记手续时，来往对方用以认购本次刊行的可转债的森泰动力股
份的握续握巧合辰跨越 12 个月（包含 12 个月）的，其在本次来往中对应取得的上市公
司可转债，自可转债刊行之日起 12 个月内不转让。具体解锁事宜安排如下：
（1）除上述法定锁依期条目外，针对法定锁依期为 12 个月的功绩答应方，知足前
述法定锁依期条目的同期，在主见公司完凯旋绩答应的情况下，其在本次来往中取得的
上市公司可转债，按照如下形貌解锁：
① 通过本次购买钞票取得的上市公司可谐和公司债券刊行完成满 12 个月，且具有
证券业务阅历的管帐师事务所出具 2022 年度《专项审核论说》后，解锁比例为一个分
数，其分子为 2022 年度终了的实质净利润与 15,031.74 万元的孰低值，分母为 47,581.75
万元，并向下以 5%为整数单元取整野心；
② 通过本次购买钞票取得的上市公司可谐和公司债券刊行完成满 24 个月，且具有
证券业务阅历的管帐师事务所出具 2023 年度《专项审核论说》后，累计解锁比例为一
个分数，其分子为 2022 年度与 2023 年度终了的累计实质净利润与 30,660.74 万元的孰
低值，分母为 47,581.75 万元，并向下以 5%为整数单元取整野心；
③ 通过本次购买钞票取得的上市公司可谐和公司债券，在功绩答应期（2022 年-
《减值测试论说》，来往对方所握尚未解锁的股份，在来往对方完凯旋绩抵偿、减值抵偿
及/或声明保证义务（如有）后沿途解锁。
（2）除上述法定锁依期条目外，针对得到上市公司可谐和公司债券来往对价且法
定锁依期为 36 个月的相干来往对方，其通过本次购买钞票所取得的可谐和公司债券发
行完成满 36 个月，由具有证券业务阅历的中介机构出具 2024 年度《专项审核论说》以
及《减值测试论说》，在来往对方完凯旋绩抵偿、减值抵偿及/或声明保证义务（如有）
后沿途解锁。
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（3）来往对方通过本次来往取得的可谐和公司债券转为股票后的锁依期，与在本
次来往中得到的上市公司股份锁依期研究。
字据致同管帐师事务所（稀奇宽泛结伴）出具的《江西九丰动力股份有限公司对于
来往敌手方对四川远丰森泰动力集团有限公司 2022 年度功绩答应终了情况的专项审核
（致同专字（2023）第 440A001290 号），森泰动力 2022 年度终了扣除非等闲性损
论说》
益后包摄于母公司鼓舞的净利润 29,413.87 万元。
字据德勤华永管帐师事务所（稀奇宽泛结伴）出具的《江西九丰动力股份有限公司
对于四川远丰森泰动力集团有限公司 2023 年度功绩答应终了情况的专项审核论说》
（德
师报（核）字（24）第 E00382 号），森泰动力 2023 年度终了扣除非等闲性损益后包摄
于母公司鼓舞的净利润 26,469.87 万元。
字据功绩答应履行情况及锁依期安排，相干可转债握有东说念主通过公司本次购买钞票取
得的法定锁依期为 12 个月的可转债可按 30%比例破除锁定。
截止本公告暴露日，因部分可转债握有东说念主已使用部分限售可转债进行转股，因此本
次可转债破除锁定比例不变，数目相应诊疗。同期，可转债本次破除锁定前转股产生的
限售股将按比例破除锁定，具体详见公司同日在上海证券来往所网站（www.sse.com.cn）
暴露的《对于部分可转债破除锁定前转股产生的限售股上市默契的公告》。
二、本次破除锁定并挂牌转让的定向可转债握有东说念主履行答应情况
本次苦求破除锁定并挂牌转让的相干可转债握有东说念主对于可转债锁依期的答应具体
如下：
和可谐和公司债券，若本次重组刊行的股份和可转债在登记结算公司完成登记手续时，
握灵验于认购该等股份和可谐和公司债券的主见公司的职权时辰跨越 12 个月的，则以
该部均职权对应的上市公司股份和可谐和公司债券悔改增股份上市或可转债刊行之日
起 12 个月内不得转让。若握灵验于认购该等股份和可谐和公司债券的主见公司的职权
时辰不及 12 个月的，则该部均职权对应的上市公司股份悔改增股份上市或可转债刊行
之日起 36 个月内不得转让。然则，在适用法律许可的前提下的转让不受此限。
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转增股本等股份，亦驯顺上述限售期的商定。
最新监管成见不相符，本公司/本企业/本东说念主将字据相干证券监管机构的监管成见进行相
应诊疗。
章程履行。
截止本公告日，本次苦求破除锁定并挂牌转让的可转债握有东说念主均严格履行了答应，
不存在影响本次定向可转债破除锁定并挂牌转让的情况。
三、本次破除锁定的定向可转债挂牌转让情况
司刊行的部分定向可转债“九丰定 01”将破除锁定并挂牌转让。
截止本公告日握有的 本次破除锁定的
序号 称号
限售可转债（张） 可转债（张）
具有价值创造力的清洁动力就业商
整个 6,634,991 2,819,730
四、中介核查成见
经核查，平定财务参谋人中信证券股份有限公司就公司向特定对象刊行的可转债“九
丰定 01”本次部解析除锁定并挂牌转让事项发表核查成见如下：
公司向特定对象刊行的可转债“九丰定 01”本次部解析除锁定并挂牌转让，合适《公
司法》
《证券法》
《上市公司紧要钞票重组惩处办法》
《可谐和公司债券惩处办法》
《上海
证券来往所上市公司自律监管陶冶第 12 号——可谐和公司债券》等相干法律、王法和
王法的条目；“九丰定 01”本次部解析除锁定的数目和挂牌转让的时辰合适相干法律法
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规及限售答应；公司对“九丰定 01”本次部解析除锁定并挂牌转让事项的信息暴露真确、
准确、好意思满，本平定财务参谋人对该事项无异议。
五、备查文献
转让事项的核査成见》。
特此公告。
江西九丰动力股份有限公司董事会
